公司债券受托管理人是怎样的

滁州律师网 www.cz148.net

  公司债券受托管理人是怎样的
  
  一、公司债券受托管理人
  
  公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
  
  公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
  
  债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
  
  债券受托管理人应当履行下列职责：
  
  (一)持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议;
  
  (二)公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管;
  
  (三)在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务;
  
  (四)预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施;
  
  (五)公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序;
  
  (六)债券受托管理协议约定的其他重要义务。
  
  二、受托管理人资格
  
  第七条 受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：
  
  (一)本次发行公司债券的承销机构;
  
  (二)其他经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的机构。
  
  为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。
  
  第八条 对于受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在公司债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在受托协议中载明。
  
  第九条 在公司债券存续期内，受托管理人不得将其受托管理人的职责和义务委托其他第三方代为履行。
  
  受托管理人在履行《管理办法》、本准则规定及受托协议约定的职责或义务时，可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构提供专业服务。
  
  三、受托管理人权利与义务
  
  第十条 公开发行公司债券的受托管理人职责适用本准则第十一条至第二十六条。
  
  非公开发行公司债券的受托管理人应当遵守本准则第十三条和第二十四条规定。非公开发行公司债券受托管理人的其他职责应当在受托协议中约定。
  
  非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
  
  第十一条 在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现以下重大事项：
  
  (一)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化;
  
  (二)债券信用评级发生变化;
  
  (三)发行人主要资产被查封、扣押、冻结;
  
  (四)发行人发生未能清偿到期债务的违约情况;
  
  (五)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
  
  (六)发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十;
  
  (七)发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
  
  (八)发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定;
  
  (九)发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;
  
  (十)发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件;
  
  (十一)发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
  
  (十二)其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
  
  出现以上情形时，受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。
  
  第十二条 受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。
  
  第十三条 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。
  
  受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。
  
  第十四条 在公司债券存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与公司债券募集说明书约定一致。
  
  第十五条 受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。
  
  披露的信息包括但不限于定期受托管理事务报告、临时受托管理事务报告、中国证监会及自律组织要求披露的其他文件。
  
  第十六条 受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年六月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
  
  前款规定的受托管理事务报告，应当至少包括以下内容：
  
  (一)受托管理人履行职责情况;
  
  (二)发行人的经营与财务状况;
  
  (三)发行人募集资金使用及专项账户运作情况;
  
  (四)内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的，说明基本情况及处理结果;
  
  (五)发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况;
  
  (六)发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有);
  
  (七)债券持有人会议召开的情况;
  
  (八)发生本准则第十一条规定情形的，说明基本情况及处理结果。
  
  第十七条 在公司债券存续期内，出现以下情形之一的，受托管理人在知道或应当知道该等情形之日起五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告：
  
  (一)受托管理人在履行受托管理职责时发生利益冲突;
  
  (二)发行人募集资金使用情况和公司债券募集说明书不一致;
  
  (三)内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化;
  
  (四)本准则第十一条规定的情形。
  
  第十八条 在公司债券存续期内，受托管理人应当持续督促发行人履行信息披露义务。
  
  第十九条 受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。
  
  第二十条 受托管理人预计发行人不能偿还债务时，应当要求发行人追加担保，督促发行人等履行受托协议约定的其他偿债保障措施，或者可以依法申请法定机关采取财产保全措施，并应当在受托协议中约定相关费用的承担方式及财产保全担保的提供方式。
  
  受托管理人预计发行人不能偿还债务时，在采取上述措施的同时告知债券交易场所和债券登记托管机构。
  
  第二十一条 发行人不能偿还债务时，受托管理人应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施，并可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。
  
  第二十二条 在公司债券存续期内，受托管理人应当勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务。
  
  第二十三条 发行人为公司债券设定担保的，受托协议可以约定担保财产为信托财产，受托管理人应当在债券发行前或公司债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或者其他有关文件，并在担保期间妥善保管。
  
  第二十四条 受托管理人为履行受托管理职责，有权代表债券持有人查询债券持有人名册及相关登记信息，专项账户中募集资金的存储与划转情况。
  
  第二十五条 受托管理人对为履行受托管理职责所需的相关信息享有知情权，但应当依法保守所知悉的发行人商业秘密等非公开信息，不得利用提前获知的可能对债券持有人权益有重大影响的事项为自己或他人谋取利益。
  
  第二十六条 受托管理人有权按照受托协议的约定，收取公司债券受托管理费用及受托协议约定的其他费用。
  
  通过上文我们对公司债券受托管理人，我们认识到受托管理人的责任就是维护债券持有人的合法权益。其次，所聘请的受托管理人需是协会会员。其三，受托管理人应时刻关注发行人的资信状况，监测是否发生重大事项，按照规定和约定履行受托管理职责。最后，聘请受托管理人还需支付受托管理费用和协议约定的其他费用。
  
  

·根据我国法律的规定担保人不还款会坐牢吗？
      而生活当中，如果要进行借款的话，那么会要求一个担保人，担保人存在，主要是为了债权人的利益着想的，确实也存在着很多担保人，也还不起债务的情况，那么，根据我国法律的规定担保人不还款会坐牢吗?是不需要坐牢的，因为它涉及到都是民事方面的问题。一、根据我国法律的规定担保人不还款会坐牢吗?个...

·公司法董事借款的相关规定是什么?
      公司法董事借款的相关规定是什么？ 在我们的日常生活中，借款还款是经常有的事情，个人之间的借贷一般比较简单双方认可就行，但是个人与公司之间就比较复杂了，特别使公司与公司董事之间。那么，公司法董事借款的相关规定到底是什么呢?关于这个问题，我们给您整理了相关的公司法的资料，欢迎您阅读...

·民间借贷可以借三个月吗,应注意的事项有哪些?
      民间借贷可以借三个月吗,应注意的事项有哪些?民间借贷其实在生活中十分常见，但是不知为何很多人对此并不是特别的了解，甚至还有人问过我们，如果进行民间借贷，借钱的期限有多久了，可以借三个月吗，借贷还应该注意什么了?这些问题，我们将在下文一一做出解答，希望能够帮助到你。 一、民间借贷可...

·银行的公积金贷款提前还款违约金怎么算？
      银行的公积金贷款提前还款违约金怎么算?银行的公积金贷款提前还款违约金的计算规规则为：1年内提前还款的，银行将收取提前还款金额的3%人民币作为违约金;1-2年内提前还款的，银行收取提前还款金额的2%人民币作为违约金;2-3年内提前还款的，银行收取提前还款金额的1%人民币作为违约金;...

·违法发放贷款罪的主观方面是什么？
      违法发放贷款罪的主观方面是什么?违法发放贷款罪在主观方面表现为过失或者故意，即行为人对于其非法发放贷款行为可能造成的重大损失是出于过失，这种过失一般是过于自信的过失。至于行为人实施的发放贷款行为本身，则是出于故意，尤其滥用职权，更是故意而为，但违法发放贷款罪属于结果犯，行为人对行...

·没有欠条的钱能要回来吗
      没有欠条的钱能要回来吗没有欠条的钱能要回来吗?生活中，有的人在他人欠自己钱或其他东西的时候，并没有要求对方打一份欠条。一旦发生纠纷，欠的钱是否还能要回呢?相信很多人都遇到过这样的问题，下面就让我们来为您解答吧。一、没有欠条的钱能要回来吗当事人如果没有欠条，想拿回借款的话，必须先想...

·违法发放贷款罪主观方面有什么内容
      《刑法》中规定的大部分犯罪都是由一般主体构成的，即年满16周岁并且具有刑事责任能力。但也有一些特殊的犯罪，对犯罪主体作出了限制，并不是任何人都能构成。违法发放贷款罪就属于这样一个特殊的犯罪，那么违法发放贷款罪主体有哪些，而犯罪主观方面又是怎样的呢?我们一起在下文中进行了解。 一...

·债权债务担保说明的范文 债权债务，债权是得请求他人为一定行
      债权债务担保说明的范文 债权债务，债权是得请求他人为一定行为(作为或不作为)的民法上权利。本于权利义务相对原则，相对于债权者为债务，即必须为一定行为(作为或不作为)的民法上义务。因此债之关系本质上即为一司法上的债权债务关系，债权和债务都不能单独存在，否则即失去意义了呢。 债权...

·执行过程中债权能否转让？
      执行过程中债权能否转让？ 一、执行过程中债权能否转让? 执行过程中债权可以转让。债权是得请求他人为一定行为的民法上权利。本于权利义务相对原则，相对于债权者为债务，即必须为一定行为的民法上义务。 因此债之关系本质上即为一司法上的债权债务关系，债权和债务都不能单独存在，否则即失...

·把借条撕毁了重新粘好可以吗？
      把借条撕毁了重新粘好可以吗？是否有效就要看实际情况，借条在撕掉边角不影响大致内容的情况下，是可以作为证据使用的，但如果整张借条撕坏存在重大瑕疵，且没有其他证据证明的情况下，法律就不会予以保护。对于借条等重要证据，应当保管好，避免丢失损坏。二、借条主要包括的内容都有哪些？借条是指借...

·债务人能反诉债权人吗
      债务人能反诉债权人吗 债务人能反诉债权人吗 （1）债权转让中债务人不可以向受让人反诉。 《合同法》虽规定了债权转让中债务人可以向受让人提出抗辩，《合同法》及其解释(一)中也规定了抗辩时可以将债权人列为第三人，但未规定可以反诉。因债务人与债权人之间，债务人与受让人之间不是同一法...