中国公司债券法律中的债券备案管理办法

滁州律师网 www.cz148.net

  中国公司债券法律中的债券备案管理办法第一章总则
  第一条为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
   第二章备案
  第七条拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  (一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
  (二)公司债券募集说明书;
  (三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
  (四)受托管理协议;
  (五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
  (六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
  (七)信用评级报告(如有);
  (八)债券持有人名册;
  (九)协会要求报备的其他材料。
  第八条备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  (一)发行人相关信息;
  (二)债券发行相关信息;
  (三)中介机构相关信息;
  (四)债券持有人保护相关安排信息;
  (五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
   第三章自律管理
  第十四条报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
   第四章附则
  第十八条非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条本办法自发布之日起施
   中国公司债券法律是包含很多种，以上所阐述的是有关中国公司债券进行备案的相关法律法规的规定。由此可见我国对于公司债券的规范是相当严格的，这样的规定有利于债券市场的稳定和发展。有利于维护债权人的利益。同时也能为公司的融资创造良好的环境有利于公司的发展。

·债务人恶意转移财产怎么办
债务人恶意转移财产怎么办一、债务人恶意转移财产怎么办债务人恶意转移财产，如果还未转移，出借人可以向法院提出诉前财产保全，或是尽快提起诉讼并提出财产保全。如果出现出借人放弃其对第三人的到期债权、无偿转让财产、低价转让财产、或进行其他减损自己财产的行为时，这时出借人可以请求人...

·侵权债务是个人还是夫妻承担？
侵权债务是个人还是夫妻承担?侵权债务是个人负担，合法行为和非法行为均可导致债务的产生。作为夫妻共同债务应当具备合法性和正当性。而夫妻一方实施侵权行为造成他人人身、财产损害形成的债务，是因非法的侵权行为而形成的消极债务，不具备合法性和正当性，因而不是夫妻共同债务。二、夫妻共同债务的...

·债权人撤销权纠纷的管辖是怎样的
债权人撤销权纠纷的管辖是怎样的？一、什么是撤销权撤销权又称废罢诉权，是指债权人在债务人与他人实施处分其财产或权利的行为危害债权的实现时，得请求法院予以撤销的权利。撤销权为实体法上的权利；撤销权为附属于债权的权利；撤销权是一种形成权。《民法典》第五百三十八条规定：“因债权人放弃...

·人死债权债务消灭吗
很多人认为人死债权债务就会消灭，这是不正确的，事实上两者没有必然的联系;这是一种误解，人死了不代表债权债务就消灭了，不论是债权人死亡还是债务人死亡的，债权人仍然拥有要回债务的权利，债务人也依然要偿还所有欠款。首先说说债权人，债权人的债务不因欠款当事人死亡而消灭。一方由于某些原因借...

·合伙公司法人贷款需要股东签字吗
合伙公司法人贷款需要股东签字吗一、合伙公司法人贷款需要股东签字吗不需要，法定代表人签字就行了。股份制企业贷款不需全部股东签字担保,应提交其董事会关于同意申请借款的决议(有法定人数董事会成员签字)和借款授权书。二、合伙公司的特征 ? （1）生命有限。合伙公司比...

·欠债不还法院会怎么处理？
欠债不还法院会怎么处理？欠债还钱，天经地义，您都知道这个道理，但是有些人欠债后因为还不起或者其他原因，不还钱，甚至失踪，这是对借款人一种很不尊重的行为，那么欠债不还法院会怎么处理呢?今天我们给您整理一下相关的知识欠债不还法院会怎么处理1、申请发生法律效力的民事判决、裁定以及刑事判...

·如果自己父母欠钱不还怎么办？
如果自己父母欠钱不还怎么办?妈妈欠钱不还的，应当协商处理，对于父母所欠的债务与子女是没有法律上的利益关系的，父母所欠债务应由父母用自己的财产进行偿还，子女自愿为父母偿还的，不受法律约束，子女在法律上没有义务为父母偿还债务。如果继承了父母的遗产，就有义务进行偿还债务，转移到子女名下...

·父母欠债冻结子女财产是否可以
父母欠债冻结子女财产是否可以?不会。父母欠债法院原则上无权冻结儿女的银行卡，具体情况如下：1、法院不应冻结儿女的财产，成年儿女的财产属于自己的私人财产，不属于和父母的共同财产，法院不会冻结冻结儿女的银行卡。2、有证据证明父母恶意把财产转移给子女，以逃脱偿还欠债的责任，这样的情况下...

·拖欠货款纠纷案由怎么确定？
拖欠货款纠纷案由怎么确定？一、拖欠货款纠纷案由怎么确定？欠款的案由如何确定，根据欠款所依据的基础判断。 (一)签名方面的问题 1、签名者不被确认其实避免这类情况的出现并不难，买卖双方只要在交易之前，签订一个合同，在合同中明确：收货者的名字，以及签名字样就可以了，如...

·法人变更债权债务协议范本
法人变更债权债务协议范本一、法人变更债权债务该怎么写公司要变更法人(应该是法定代表人)，债权债务承担情况说明只要写明变更前公司的债权债务由变更后的单位承担就可以的。根据法律规定，公司工商登记事项发生变更的(包括变更法定代表人)，原公司的债权债务应该由变更后的公司全部承担...

·债务人与债权人的区别有哪些
债务人与债权人的区别有哪些一、债务人与债权人的区别债权人是指债的关系中有权利要求另一方(债务人)为或不为一定行为的当事人。在债的关系中，债权人是特定的，只有该特定的权利主体才有权要求义务主体履行约定的义务。负有履行义务的人如不履行义务，债权人有权请求司法机构强制其履行。如果...