深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 第一章 总则 1.

滁州律师网 www.cz148.net

  深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
  
  第一章 总则
  
  1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
  
  1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  
  1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
  
  1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
  
  1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
  
  第二章 可转换公司债券的上市申请
  
  2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
  
  2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
  
  (一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
  
  (二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
  
  (三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
  
  (四)上市推荐人出具的上市推荐书;
  
  (五)上市推荐协议;
  
  (六)上市公告书;
  
  (七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
  
  (八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
  
  (九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
  
  (十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
  
  (十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
  
  (十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
  
  2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
  
  2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
  
  2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
  
  2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
  
  上市推荐书应当包括以下内容:
  
  (一)发行人概况;
  
  (二)申请上市债券的发行情况;
  
  (三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
  
  (四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
  
  (五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
  
  (六)上市推荐人需要说明的其他内容。
  
  2.8上市推荐人应当符合下列条件:
  
  (一)具有本所会员资格;
  
  (二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
  
  (三)最近一年内无重大违法违规行为;
  
  (四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
  
  (五)本所认为应当具备的其他条件。
  
  2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
  
  2.10上市推荐人应当履行下列义务:
  
  (一)确认可转换公司债券符合上市条件;
  
  (二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
  
  (三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
  
  综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
  
  

·一、交通事故伤残等级有哪些?
      一、交通事故伤残等级有哪些? 交通事故伤残等级有：一级到十级，各有不同的标准。交通事故伤残评定必须等伤者康复后才可以评定的。交通事故伤残伤残鉴定是在客观检验的基础上，评价确定道路交通事故受伤人员伤残程度的过程。无论通何种委托方式，伤者都要提供相关材料来进行证明。交通事故伤残鉴定...

·摩托车没牌照没驾驶证遇到交警怎么处理将被扣车。扣车
      摩托车没牌照没驾驶证遇到交警怎么处理将被扣车。扣车，还要支付扣车时产生的拖车/代驾费(80-150)，停车费10-25元每天。根据《道路交通安全法》95条，没有年检标志、交强险标志、号牌、驾驶证、行驶证，均可以扣车。罚款20-200，驾驶证扣1分。并且要支付扣车时产生的拖车/代驾...

·新婚姻法关于车的财产归属
      随着《民法典》（2021年1月1日起实施）的颁布，《婚姻法》将被废止。 一、《民法典》关于车的财产归属 一般情况下婚前个人财产归各自所有，婚后共同财产依法分割。 我国现行的《民法典》中并没有专门针对汽车的分割规定，但如果属于婚前财产的，则属于夫妻一方所有; 如果属于婚姻关系...

·在发生交通事故后，如果事故双方没有就赔偿等问题达成一致，那么
      在发生交通事故后，如果事故双方没有就赔偿等问题达成一致，那么，受害方可以通过法律的途径来维护自己的合法权益。受害方可以交自己索要赔偿的具体金额提交法院，请法院判决执行。那么，交通事故民事起诉书范文是怎样的，都包括了哪些内容?我们将在以下内容中为您解答这个疑问。 道路交通事故民事...

·骑电瓶车喝酒算酒驾吗？
      骑电瓶车喝酒算酒驾吗?首先要看电瓶车是否属于超标电动车，如果属于超标电动机，按酒后驾驶机动车的规定进行处罚。如果不属于机动车那么现今法律没有对酒后驾驶非机动进行处罚的规定。根据《机动车运行安全技术条件》中相关规定，部分电动车将被作为轻便摩托车纳入机动车管理范畴，这就意味着电动车上...

·一、根据法律规定出租车剐蹭有误工费?
      一、根据法律规定出租车剐蹭有误工费?根据法律规定出租车剐蹭有误工费的，出租车行业属于特许运营，仅有法人才能进行取得特许运营资格，司机亦须考取相应资质证书后才能驾驶出租车。出租车受损，司机赖以获取经济收入或生活的工具不能使用，当然会产生停运损失;出租车驾驶人员伤亡，出租车的部分时段...

·汽车临时牌照能上高速吗？
      汽车临时牌照能上高速吗可以。但需要驾驶员了解所张贴临时车牌允许行驶的区域。行政辖区内临牌只能在发放临牌所在城市的区域内使用，如果是跨行政辖区临牌可以去其它的省份，异地购车的消费者一般需要使用跨行政辖区临牌。张贴临时牌照的车辆如果是新车，在高速上开车时，需要控制好车速及发动机的转速...

·现实中飙车犯法吗
      犯法的，在道路上驾驶机动车追逐竞驶的，处二千元罚款，可以并处吊销机动车驾驶证，五年内不得重新取得机动车驾驶证，情节严重时，将构成危险驾驶罪，处于罚金及拘役的刑罚;如果飙车致使人员重伤、死亡及公私财物重大损失的，还将构成交通肇事罪，将会处于拘役或有期徒刑的刑罚。《中华人民共和国刑法...

·冰雹砸车保险赔吗，如何理赔？
      冰雹砸车保险赔吗，如何理赔？汽车是现代出行的普遍方式，家家户户都会选择购买一辆车代步出行。汽车也是消费品，损坏的修理要大量金钱，所以汽车保险是购买车辆时都会购买的，为的就是以防万一发生事故有保障。如果是自然因素导致损坏的，也会赔偿。那么冰雹砸车保险赔吗，如何理赔？一、保险是如何规...

·一、交通事故拒付赔偿金应该怎么办
      一、交通事故拒付赔偿金应该怎么办1、公安交管部门出具的交通事故认定书是处理交通事故的证据，也是当事人就民事损害赔偿问题向法院提交的重要证据。2、可以起诉，侵权方和车辆的保险公司一起列为被告，保险公司在其承保的范围内进行赔偿，不足的侵权方赔偿。3、诉讼费由你先行垫付，可以在起诉中要...

·交通事故起诉的程序是怎样的
      在因为交通事故产生纠纷的情况下，多数人还是会选择通过诉讼的方式来解决。而此时法院受理了案件之后，一定要了解清楚这个交通事故起诉的程序内容，以免在诉讼过程中给自身造成不利影响。那到底交通事故起诉的程序是怎样的呢？我们马上为你做分析解答。 一、交通事故起诉的程序是怎样的 交通事故...