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章浩律师
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沈培亮律师
章浩律师
证券公司债券申请上市的流程是怎样的？ 一、证券公司债券申请上市的条件有哪些？
申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管。其具体条件包括：
1、债券发行申请已获批准并发行完毕;
2、实际发行债券的面值不少于5千万元;
3、申请上市时仍符合公开发行的条件;
4、中国证监会规定的其他条件。
符合以上条件的证券公司，其发行的债券方可上市。
二、证券公司债券申请上市的流程是怎样的？
1、作出决议或决定
股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制订方案，股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。
2、申请发行
公司在作出发行公司债券的决议或者决定后，必须依照公司法规定的条件，向国务院授权的部门提交规定的申请文件，报请批准，所提交的申请文件，必须真实、准确、完整。向国务院授权的部门提交的申请文件包括：公司登记证明、公司章程。公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告。
3、发行公司债券的批准 国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行，该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的，应当作出说明。
4、公告募集办法
发行公司债券申请经批准后，应当公告债券募集办法;在募集办法中应当载明下列事项。
5、公司债券的载明事项
公司发行公司债券，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由董事长签名，公司盖章。
6、公司债券存根簿
公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。
7、发行中不当行为的纠正
国务院授权的部门对已作出的审批公司债券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，应当予以撤销;尚未发行的，停止发行;已经发行公司债券的，发行的公司应当向认购人退还所缴股款并加算银行同期存款利息。
由此可见，证券公司发行的债券规模达到五千万以上，债券已经发行完毕且达到其它上市条件的时候，公司可以向交易所提出债券上市申请。证券公司债券申请上市的流程比较复杂，公司需要股东会议作出决策，然后向交易所提供申请资料，审批通过后公布募集方案，最后债券顺利上市后如有不当行为还要及时纠正。
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