证券公司法的管理办法是如何规定的？

滁州律师网 www.cz148.net

  证券公司法的管理办法是如何规定的？
  
  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。
  
  证券公司管理办法
  
  第一章 　总　则
  
  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
  
  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
  
  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
  
  第二章　证券公司的设立、变更和终止
  
  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：
  
  (一)证券的代理买卖;
  
  (二)代理证券的还本付息、分红派息;
  
  (三)证券代保管、鉴证;
  
  (四)代理登记开户。
  
  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
  
  (一)证券的自营买卖;
  
  (二)证券的承销;
  
  (三)证券投资咨询(含财务顾问);
  
  (四)受托投资管理;
  
  (五)中国证监会批准的其他业务。
  
  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
  
  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (三)中国证监会规定的其他条件。
  
  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;
  
  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;
  
  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;
  
  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
  
  第八条 　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;
  
  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (四)中国证监会规定的其他条件。
  
  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
  
  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;
  
  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;
  
  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;
  
  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;
  
  (五)中国证监会规定的其他情形。
  
  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
  
  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
  
  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
  
  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
  
  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
  
  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
  
  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
  
  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
  
  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
  
  (一)撤销或转让分支机构;
  
  (二)变更业务范围;
  
  (三)增加或者减少注册资本;
  
  (四)证券营业部异地迁址;
  
  (五)修改公司章程;
  
  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;
  
  (七)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
  
  (一)变更公司名称
  
  (二)变更总公司、分公司的住所;
  
  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;
  
  (四)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
  
  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。
  
  

·公司法股东权利和义务有哪些
      公司法股东权利和义务有哪些 中国三十多年的改革成果给中国带来了数以万计的公司，这些公司有大有小，在发展中都会遇到各种各样的问题和法律上的问题。其中法律上的问题肯定少不了公司法股东权利和义务，这是公司法中一个很重要的内容，公司法股东权利和义务有哪些?您请随我们一起来看。 一、公...

·分公司的租赁合同怎么签？
      分公司的租赁合同怎么签?1、合同中应写明出租人和承租人的姓名及住址等个人情况。房屋租赁合同中应写明住房具体情况合同要写明住房用途合同中要约定好租赁期限。2、房租及支付方式住房修缮责任的承担住房状况变更转租的约定违约责任租赁合同的变更和终止。二、分公司可以签订合同吗1、有营业执照的...

·有限责任公司减资怎么办理
      有限责任公司减资怎么办理 一、公司减资的流程 公司减少注册资本时，根据《公司法》的规定应当召开股东会，由股东会对公司减少注册资本作出决议，该决议须经代表2/3以上表决权的股东通过。决议内容应当包括： 1、减资后的公司注册资本额; 2、减资后的股东利益、债权人利益安排; ...

·如何认定夫妻公司为一人公司
      在公司注册时，公司股东为夫妻关系的：如果提交了“财产分割证明”，可以按普通的有限责任公司认定；如果没有提交“财产分割证明”，则夫妻股东名下的股权，可能会被法院按照“共同共有财产对待”，此时公司有可能按“一人公司”处理。最高人民法院在判例中指出，“夫妻双方共同出资设立公司的，应当以...

·新《公司法》技术入股一般占多少
      我们国家对于公司方面颁布了《公司法》，但是公司法在我们国家的规定中是要及时的进行更新的，对于很多的事情肯定有的时候都会有相应的改动。公司入股的方式有很多，其中就有技术入股。那么新《公司法》技术入股一般占多少呢？一、技术入股一般占多少看技术含量对公司或者企业的作用，有些技术可以占到...

·关联公司法律规制的最大特点是什么？
      关联公司法律规制最大特点是什么?关联公司法律规制最大特点是由两个股东以上成员组成、全体股东对公司债务负担连带无限责任的公司，出现问题需要全部股东倾注所有共同承担责任。关联公司是由两个股东以上成员组成、全体股东对公司债务负担连带无限责任的公司。如果公司经营失败，公司的财产不足以抵偿...

·外贸公司变更注册资本增资流程是什么?
      外贸公司变更注册资本增资流程是什么? 一、外贸公司注册资金变更增资流程： 1、各股东同意增资的股东会决议 2、修改或补充增资章程 3、投入增资资金(或聘请评估公司进行实物/无形资产评估) 4、聘请会计师事务所出具验资报告 5、办理工商、税务等系列变更登记 二、外贸公司注册资金...

·一，口头放弃继承企业股权可以吗？
      一，口头放弃继承企业股权可以吗我们知道，继承权，是一项权利，权利是可以放弃的。权利的放弃，可以以书面形式，也可以口头放弃。口头声明放弃继承权的，本人承认的，有法律效力。第四十七条规定：“继承人放弃继承应当以书面形式向其他继承人表示。用口头方式表示放弃继承，本人承认，或有其它充分证...

·公司办五险一金需要什么证件？
      公司录用新员工后，签署劳动合同后第一件事就是为其办理社会保险和住房公积金，这是公司的应尽义务。办理社会保险和住房公积金需要到不同的部门，流程有不大一样。公司人事部需要携带相关证件资料去办理。那么公司办五险一金需要什么证件？下面我们简单介绍下这方面的知识。 一、公司办五险一金需要...

·有限公司发起人协议应包含哪些内容？
      有限公司发起人协议应包含哪些内容？一、有限公司发起人协议应包含哪些内容 1、各发起人。 2、拟设立公司的名字。 3、拟设立公司的经营范围。 4、股本总额。 5、各发起人认购的份额。 6、各发起人权利义务。 7、公司筹办事项。 8、违约责任。 9、协议的修改与终止。 二、发起人的责...

·合伙企业法的规定有哪些
      合伙企业法的规定有哪些 企业是发展社会经济的一个非常重要的形式，一个正规的企业，就要接受国家相应的法律规定管理，不同形式的企业有不同的法律法规来进行管控。那么合伙企业法的规定有哪些?与有限责任公司有何区别?下面，就让来详细的介绍一下吧! 一、有限合伙企业法相关规定有哪些? ...